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《监管俘虏理论在安全生产监管中的适用性》

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基金项目:辽宁省危化品安全生产监管研究,辽宁省社科基金青年项目,项目编号：L16CGL013.

摘要：以监管俘虏理论为研究基础,诠释其对安全生产监管中政府各部门的实际影响,特别针对“利益寻租”现象是否会对安全生产监管产生影响进行研究.以某地区为例对监管者与被监管者进行深度访谈与问卷调查,最终得出“利益寻租”在一定条件下会影响监管,监管俘虏理论在我国安全生产监管中同样适用的研究结论,并针对此提出政府安全生产监管的一系列改进建议.

关键词：监管俘虏理论；安全生产监管；监管

一、问题的提出

安全生产监管是我国政府治理的重要内容之一,涉及到社会生产生活中的多项领域,其重要性不言而喻.虽然每年安全生产事故率虽呈现不断下降的趋势,但仍有众多安全生产事故发生,安全生产监管的问题扔很突出,其中不乏监管者在监管过程中人为的制造各种困难与管理思想的懈怠.监管俘虏理论从一个侧面解释了监管者与被监管者在这一过程中的博弈过程,为监管问题的产生提供了新的视角.但这一理论是否适用于我国在安全生产监管领域,能够解释监管者在监管中遇到的某些问题？研究以此为基础展开讨论与探索.

二、理论选择与假设

监管俘虏理论.监管俘虏理论认为：政府监管受利益集团的影响与控制,被利益集团俘虏,监管的提供实质上正适应被监管产业对监管的需求,监管者在长期的利益博弈中逐渐被其监管的产业所控制.[1]该理论是在1972年由学者乔丹（Jordan）对斯蒂格勒（Stigler）的实证研究进行推理的过程中正式被提出.[2]

为研究监管俘虏理论的适用性,研究提出以下假设：由于监管者在监管过程中受到利益诱惑被监管客体俘虏而放松监管,导致监管行为懈怠,从而导致监管问题发生.

三、假设验证与分析

根据研究中提出的假设,以某市安全生产监督管理局人员作为调研对象进行访谈与问卷调查,研究“利益寻租”对监管者的影响.选取某市安全生产监督管理局人员.其中,总体调查样本为某市在职的监管部门行政人员88人,各下辖区行政人员共128人,总计216人.抽样人数为50人,其中有效抽样问卷人数为48人.同时,以该市化工厂、烟花爆竹生产企业、某大型集团下属安全生产管理部门的工作人员为企业问卷调查样本,进行反向问卷.调查样本总体人数为50人,抽样方式为随机抽样.问卷调查1：假如不考虑社会道德等因素,从理性人的角度来看,你认为何种利益诱惑程度会导致其他监管人员接受利益寻租从而放松监管？（比如认为在“绝对丰厚利益”与“完全不会被发现”的情况下会接受贿赂,则在其相交表格内打“√”）

调查结果按“√”占百分比统计如表1所示：问卷调查2：假如不考虑社会道德等因素,如果向监管人员支付一定的佣金或者与监管人员达成某种协议的成本低于被监管改造的损失,你认为什么条件下被监管人（企业或个人）会向监管管理者进行贿赂？（比如认为在“绝对丰厚利益”与行贿“完全不会被发现”的情况下会进行贿赂,则在其相交表格内打“√”）

调查结果按“√”占百分比统计如表2：

根据调查结果,讨论有关“利益寻租”对监管失灵的影响.从调查结果中可以看出,当寻租行为完全不会被发现时,绝大部分的监管者或者被监管者都会选择接受.而当被发现的概率提高后,会有一部分监管者或者被监管者放弃这种行为,其中监管者对行为的放弃受被发现可能的影响程度更大,当可能被发现的几率超过一半左右,大部分监管者就会选择放弃,说明监管者比被监管者对寻租行为更加谨慎.从获得利益角度来看,当可以获得相当丰厚的利润时,被监管者选择行贿的概率明显高于低利润的情况,但监管者受这一影响并不显著,说明获得利润对被监管者的影响更显著.

从调研分析可以得出,监管者与被监管者都会受到利益的影响而影响监管过程,当寻租行为完全不会被发现或者被发现的可能性很低的情况下,监管者会在被监管者那里得到一定的利益从而放松监管,导致监管失灵；此外当利益足够大时,仍有一部分监管者会选择接受利益诱惑而放松监管,导致监管失灵.

因此假设1认为“由于监管者在监管过程中受到利益诱惑被监管客体俘虏而放松监管,导致监管行为懈怠,从而导致监管问题发生”当满足一定条件时才可能成立.成立条件为寻租行为被发现的可能性很低或得到的利益足够大.

四、结论及建议

由以上调查分析可以看出,监管俘虏理论同样适用于中国的监管问题.其中,“利益寻租”行为会对监管产生影响,监管者会在一定条件下被利益俘虏,导致监管失灵.当寻租行为被发现的可能性很低时,监管者会在监管过程中受到利益诱惑而放松监管,从而导致监管失灵.被发现的可能性越小,寻租行为发生的可能性越大.当寻租行为得到的利益足够大时,监管者会在监管过程中受到利益诱惑而放松监管,从而导致监管失灵.可能获得的利益越大,寻租行为发生的可能性越大.寻租行为中“被发现的可能性”对监管者的行为影响更大；“获得实际利益的多少”对被监管者的行为影响更大.由于某些原因监管者与被监管者在长期的监管博弈过程中会形成一定的利益共同体,也是导致监管的失灵的重要原因.由此提出改进安全生产监管的相关建议：首先,提高安全生产监管过程的透明度,让监管过程公开化,实行奖励机制,提高监管者在监管过程中“寻租”被发现的可能性,从而降低监管者选择寻租行为的可能,提高监管效果.[[]]其次,加大安全生产监管者不作为的处罚力度或将监管不作为行为纳入监管的考核机制当中,提高安全生产监管者的寻租成本,缩小寻租为监管者可能带来的利益空间,或降低监管者对寻租可能带来利益的期望.再次,调整制度中的某些量化考核指标,由以数量为导向的考核指标向目标为导向的指标转化,防止由于瞒报数量而产生的监管者与被监管者形成利益共同体问题.

参考文献：

[1] George .Stigler.The Theory of Economic Regulation[J] .BellJournal of Eco nomics(Spring), 1971.

[2] 张丽娜. 我国政府规制理论研究综述[J]. 中国行政管理,2006(12):87-90.

[3] 魏淑艳,杨大瀚. 我国地方政府安全生产的“监管空间”问题研究,东北大学学报( 社会科学版),2017(2):66-72.

作者简介：杨大瀚（1983-）,男,辽宁沈阳人,管理学博士.中国刑事学院基础教研部教师.主要从事公共安全、应急管理、人力资源管理研究.

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