原创《河南自贸区对接带路建设制度路径》
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[摘 要]河南自贸区有建成服务“一带一路”现代综合交通枢纽的硬任务,更有建设可复制可推广“制度创新高地”的软指标期待.文章分析讨论了自贸区的战略定位,从借鉴上海和天津自贸区制度建设经验的角度,探讨了河南自贸区在市场准入、金融开放、贸易监管、产业转型四个方面的制度建设部分重点路径.
[关键词]自贸区；“一带一路”；制度建设
[ DOI] 10. 13939/j. cnki. zgsc. 2018. 05. 100
自由贸易区,是一国在关境以外的港内或区内特别划出,可自由进行制造、储存、转运、贸易等活动,并可得到全部或部分免征进出口关税的区域,一般建立在港口或附近地区.2016年8月31日,中国政府批准内陆7个省市成立自由贸易试验区；2017年4月1日,河南省在郑州片区举行了中国（河南）自由贸易试验区（简称河南自贸区）挂牌仪式.作为中国“1+3 +7”自贸区3．O格局的重要一环,“不靠海、不沿边”的河南自贸区承接和服务“一带一路”建设的任务及能力,以及其可能担负的制度建设试验创新任务及前景,颇为引人关注.
1 河南自贸区在“一带一路”建设中的战略价值定位
河南处于丝绸之路经济带西向、南向的交汇点,以汇通天下的地理交通优势,已经成为面向中西部、连接中东部的货物集散地和物流中转站.
11 自贸区内部区位功能布局
河南自贸区的辖制范围约119. 77平方千米,分为郑州（包括郑州出口加工区和河南保税物流中心）、开封、洛阳三个片区.
其中,郑州片区重点发展智能终端、高端装备及汽车制造、生物医药等先进制造业以及现代物流、国际商贸、跨境电商、现代金融服务、服务外包、创意设计、商务会展、动漫游戏等现代服务业；开封片区重点发展服务外包、医疗旅游、创意设计、文化传媒、文化金融、艺术品交易、现代物流等服务业；洛阳片区重点发展装备制造、机器人、新材料等高端制造业以及研发设计、电子商务、服务外包、国际文化旅游、文化创意、文化贸易、文化展示等现代服务业.
1.2设立自贸区的战略定位考量
依据《国务院关于印发中国（河南）自由贸易试验区总体方案的通知》,国家要求河南自贸区经过三年至五年的改革探索,建设贯通南北、连接东西的现代交通和物流体系,形成与国际投资贸易通行规则相衔接的制度体系,成为能够服务于“一带一路”建设的综合交通枢纽,能够发挥辐射带动作用的内陆经济示范区；更重要的是,以可“复制推广”为直接要求,自贸区还要充当和发挥制度改革创新“试验田“作用.
1.3 自贸区与“一带一路”建设的关系
作为新时期深化改革开放战略的重要组成,自贸区为“一带一路”建设提供基础支点,“一带一路”倡议落实使自贸区一体发展,二者的战略背景和愿景目的基本一致.尤其河南、四川、湖北、陕西、重庆五个自贸区的建设实践,将进一步提升内陆省份对外开放水平、提升内陆省份承接国际贸易能力；其制度创新成果,将会以区域和影响可控的方式,消减国际贸易中可能发生的文化、制度、交流等屏障和难题；并可能以“复制推广”的模式,按由点成线、由线布面的路径,推进“一带一路”建设在向外发展的同时,一并向内分红,为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验.
2国内其他自贸区制度建设经验借鉴
作为中国改革开放的领跑者,上海和上海自贸区在转变政府职能、形成国际营商环境等方面创新制度措施频出,建设成效显著；作为3．O自贸区格局的第二批试水者,天津自贸区在拿来和复制上海自贸区经验的同时,在服务“一带一路”建设、带动京津冀协同发展方面成绩斐然.两地经验对河南自贸区的制度建设和创新探索,具有借鉴价值.
2.1建立以负面清单管理为中心的外商投资管理形式
“负面清单”相对于“肯定清单”而言,是判定贸易投资者能否享受国民待遇的两种“门槛”形式,“负面清单”下外资准入条款多为欧美国家采用.上海自贸区成立伊始就采用了此种制度形式,逐步降低外资入驻门槛,并在外资企业备案、组织机构赋码、贸易纳税等方面有所创新.上海自贸区在不断减少负面清单的同时,其成熟做法被以国家意志形式统一推广于天津、广东和福建自贸区.
2.2实行以营运便利化为中心的区内贸易运转体系
上海自贸区建成并完善了包括证券、期货、黄金、外汇和拆借金融市场；按照“先流入后流出、先直接后间接、先长期后短期、先机构后个人”的原则,实行“单一窗口”和备案制度,放宽资本出入境、投资融资等外商投资条件；推行“先照后证”商事登记制度改革等,最大限度提高企业投资便利化程度.
2.3形成以事中事后监管为中心的政府职能转变模式
上海和天津自贸区都遵循“一线全面放开、二线有效管住”原则,制定和推行监管制度.上海自贸区实施自由贸易账户业务,使区内企业和居民与境外企业的结付、汇兑更加快捷,并使国内银行得以在监管前提下能办理离岸金融业务；天津自贸区建立综合信息平台,对货物贸易、服务贸易进行有效监管,简政放权、放管结合的开放式监管格局正在形成并初步发挥综合效用.
2.4推行灵活高效的税收优惠政策促进多边交易
上海自贸区允许区内企业和个人在5年内,分期缴纳因资产重组而发生的资产评估增值所得税,达到吸引投资税收的目的；允许分期缴纳股权所得税,鼓励企业以股权方式招揽高素质人才,促进企业发展；天津自贸区推行优惠减免关税,允许对融资租赁进行出口退税,以促进企业开展多边国际贸易.
3 “一带一路”背景下河南自贸区制度建设路径
作为中部地区重要的内陆省份,河南的经济发展模式与东部、南部部分省份差别较大,属于经济欠发达地区.中国政府在河南设立自贸区,前所未有地将河南推向了“一带一路”的最前沿.一定程度上是中国着眼于经济发展新常态、着眼于探索开放新途径,在经济欠发达省份针对国际标准贸易规则进行的“试水”或“测试”,其压力和风险并存.河南自贸区能不能探索形成可复制推广的新制度新经验,对于“一带一路”建设具有十分重要的意义.
3.1 加强营商市场准入制度创新
河南省应当依据政府要求,最大限度给予自贸区经济社会管理权限,明确其权力和责任清单.自贸区要加快政府职能转变步伐,推进简政放权服务改革,建立综合统一的“一站式”行政审批机构；在现有国家标准基础上,探索最大限度减少行政审批事项可控底数；探索政务服务“网络化”标准化组织方式程序,提高公共服务效率和质量.加快投资融资改革步伐,简化外商外资投资项目准人手续,简化投资项目报建程序,探索新的评审、批准和管理模式,推进投资项目快速落地.加快商事制度改革步伐,在全面落实“五证合一、一照一码”登记制度基础上,充分运用现代信息科技和智能手段,建立多证电子合一新模式,建立一网通办政务新渠道,建立多税合一通缴新通道,为外资提供更加开放、更加便利的投资环境.
3.2加强金融领域管控制度创新
适度降低金融领域准入门槛,有条件地逐步向自贸区内的境内民营资本开放金融服务行业,探索形成允许自贸区内个人和实体同时投资境内外市场的管控模式,提高区内企业跨境融资能力.放宽外汇资金管理准入条件,给予外资股权和创业投资机构在自贸区发起股权和创业投资基金的国民待遇,支持跨国公司在自贸区发展总部经济,扩大金融对内对外开放力度.拓展金融跨境服务功能,探索跨境贸易和投资融资结算便利化落地办法.拓展境外资金回流渠道,允许境内企业和机构依法从境外融得本外币资本,开展人民币跨境电子商务结算等服务,进一步推动跨境融资、担保和保险方式依法创新.完善金融风险管控体系,探索建立适应自贸区需要、符合自贸区实际的金融安全监控和评估指标体系；探索对自贸区内企业和机构资本运作评估和跨境流动检测体系,建强多边金融监控合作,防止逃税、洗钱、非法资本出入境等,形成管用有效的金融风险防控制度体系.
3.3加强贸易监管方式制度创新
对于市场监管,在全面复制上海、天津成熟经验做法的基础上,最大限度推进政府管理由事前审批向事中事后监管转变.对于外资利用,推进准入前国民待遇、“负面清单”制度和事中事后监管制度的有机融合；除了国务院特别明确的保留规定核准项目外,进一步减少或者降低外资投资国内项目的批准门槛,增大和提高引进外部资金、先进技术、高端人才的规模层次,提高引资融资综合质量.对于海关监管,在海关特殊监管区域,复制上海、天津的模式实施“一线放开”“二线安全高效管住”的通关监管服务模式；在海关特殊监管区域,探索建立行之有效的物流仓储分类监管模式；完善综合贸易许可、资质登记、货物进出口、运输工具出入境等“单一窗口”平台功能,优化海关执法通关流程；加强与“一带一路”沿线国家交流协作力度,构建安全便利的合作贸易链.
3.4加强产业转型方式创新运用
河南自贸区的郑州片区,应当充分借重郑州航空港经济综合实验区的先行优势,探索交通物流融合发展和投资贸易便利化为主要内容的制度创新,尽快形成标准化制度规范,并尽可能覆盖到所有符合条件的企业；同时,打造多式联运国际物流中心,打造内陆开放高地,充分发挥保障“一带一路”建设的国际综合交通枢纽作用.开封片区,应当尽快提升农副产品加工以及国际间转运和贸易能力,探索形成适合自贸区发展、具有复制推广意义的消费流通国际化标准,以期进一步推动服务贸易和文创产业对外开放.洛阳片区,应当加快老工业基地产业转型升级,提升装备制造、智能终端等高端产业生产能力,充分开展国际智能与产能合作,积极参与和制定国际认可并通用的新标准,打造国际装备制造质量标准品牌.
自贸区论文参考资料：
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