原创《《中国文献编目规则第二版》和ISBD统一版比较》
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盖奇文
（抚顺市图书馆,辽宁抚顺113006）
[摘 要]就《中国文献编目规则（第二版）》与ISBD（统一版）的主要著录差异（包括：题名页定义、代题名页的用法、印刷错误的处理、并列题名定义、省略责任者标识、版本项规定信息源和丛编责任说明的著录要求）进行了比较分析,并在此基础上提出了相应的修改建议.
[关键词]中国文献编目规则ISBD 规定信息源题名页著录项目
[分类号]G254.3
《中国文献编目规则（第二版）》（简称《规则》）是当前国内文献编目的主要参考工具书,而《国际标准书目著录（统一版）》（简称ISBD）则是国际文献编目的最新标准.由于《规则》在强调与国际编目标准接轨的同时,又要尽可能体现中文文献编目的特色,所以在二者之间就不可避免地存在一定程度的差异.仅就二者的主要差异进行比较分析.
1 关于题名页定义的比较分析
由于题名页是文献著录的主要信息源或首选信息源,因此对题名页的定义是否准确会直接影响到文献著录的结果.《规则》对题名页的定义是“位于封面之后、正文之前,载有该文献的完整题名、责任者、出版者等信息的一页”[1].ISBD的题名页定义是“通常出现在资源的开始、呈现关于资源及其所包含作品的最详细信息的一页.它包含题名和最完整的题名信息、责任说明以及完整的或部分的出版说明”[2].
《规则》对题名页的要求不仅题名自身要完整,而且还应包括责任说明、出版者等信息；而ISBD则仅要求题名页必须包含题名,至于题名自身是否完整以及是否还包含责任说明和出版说明,则不是必要条件,也即通常有但未必一定有.由于《规则》对题名页的定义过于“完美”和绝对,难免会使部分编目员产生错误认识.例如,有同仁就基于《规则》的定义认为：“只有‘完整题名、责任者、出版者’这三项信息都完备的‘位于封面之后、正文之前的一页’才能称之为‘题名页’”[3],并依此提出了当题名页信息不完备时应直接采用代题名页信息著录的观点.现举例如下：
例1：200 1#$a世界帝王未解之谜$e称霸世界十大帝王
（注：题名页未题其他题名信息,“称霸世界十大帝王”系直接取自封面）
例2：200 1#$a快乐水果$e水果美素细节摄取$f向小惠著
（注：题名页未题责任说明,“向小惠著”系直接取自封面）
事实上,对于以上两例取自规定信息源之外（例中均为封面）的著录信息,无论是按《规则》还是ISBD的要求,如果要著录于本项,则必须外加方括号,并最好在附注项说明其所在信息源（如例1需补充：312 ##$a其他题名信息取自封面；例2需补充：304 ##$a责任说明取自封面）.为避免因编目员理解不同所造成的著录差异,笔者认为,ISBD的题名页定义更为准确,也符合文献著录的实际需要.为此建议《规则》对其进行适当修改.
2 关于代题名页用法的比较分析
关于代题名页,《规则》的解释是：当受编文献没有题名页时,应将题名页通常所含信息的页或其他组成部分作为替代的题名页使用,如封面、卷端、版权页等[1]；ISBD的解释是：当资源没有题名页时,应将通常出现于资源题名页信息的一页或其他组成部分,替代作为题名页使用（例如封面、文首、刊头、编者说明、乐谱的第一页、书末出版说明）”[2].
尽管《规则》与ISBD对“代题名页”的解释基本相同,但由于《规则》仅在附录的“主要名词术语”部分列出了“代题名页”的概念,而对代题名页的用法只字未提,这也让部分同仁产生了误解.例如,有编目员依据题名与责任说明项的规定信息源为“题名页或代题名页”,而“版权页”又明显属于代题名页的选择范畴,于是便将题名页未题责任说明,但版权页题有“朱景梓编”的《汉英机电工程技术词汇》一书按通常情况著录,并明确指出：“因版权页也属于责任者项的规定信息源（代题名页）,所以无需对‘朱景梓编’外加方括号”[4].这种理解显然不当,因为“代题名页”只有在无题名页的情况下才有使用的必要,若受编文献具备题名页则根本不存在代题名页的概念.由于在《规则》的代题名页的定义中列出了多个信息源（封面、卷端、版权页等）,因此也有同仁认为：在选取著录信息时,应该将封面、卷端、版权页等各代题名页上的信息看成一个整体,并按照版权页→封面→卷端的顺序依次进行选取[3].其实,关于如何选取代题名页的问题,ISBD已有明确规定,即“被当作代题名页的信息源的选择依据是：哪一种信息源有最完整的信息”[2].由此可见,选取代题名页的唯一依据是看哪一种信息源提供的著录信息最完备,我们既不能将各种可能用作代题名页的信息源组合成一个整体（即只能是其中的一种信息源）,也不需要事先安排好选取的顺序（版权页→封面→卷端）.为便于编目员对无题名页文献的著录,建议《规则》也像ISBD那样对代题名页的选用方法做出明确的规定.
3 关于印刷错误处理方法的比较分析
由于排版时的疏忽,有时也会在受编文献上存在印刷错误的现象,对此《规则》虽然没有一个总的处理原则,但在论及各个具体著录项目时,则都是按客观著录原则采取“原题照录,并在附注项说明”的处理方法.例如,“规定信息源所载题名有误,应原样照录,同时在附注项说明”[1]；“规定信息源所载责任说明有误,应原样照录,同时在附注项说明”[1]等.ISBD对于印刷错误或拼写错误,在采取“原题照录”的同时,还规定了两种可供选择的说明形式：一是在错词（字）后面外加方括号注明“原文如此”；二是在错词（字）后面外加方括号直接著录上正确的形式,其前加“即：”[2].
为便于对二者差异的分析比较,笔者以范迪安、李豫闽合著的《当中代国油画10家风格与技法研究》为例（本书题名页误将“油画”题为“油家”）进行说明.
例3A（按《规则》规定的方法著录）：
200 1#$a当中代国油家10家风格与技法研究$f范迪安,李豫闽著
304 ##$a题名页误将“油画”题为“油家”例3B（按ISBD规定的第1种方法著录）：
200 1#$a当中代国油家[原文如此]10家风格与技法研究$f范迪安,李豫闽著
例3C（按ISBD规定的第2种方法著录）：
200 1#$a当中代国油家[即油画]10家风格与技法研究$f范迪安,李豫闽著
通过上面的示例不难看出,假如题名中的错字或错词为西方语言文字,用ISBD规定的处理方法或许是可行的,但若用于处理中文题名中的印刷错误则显然不合适,因为这会大大降低中文题名自身的规范性[5].为此建议在中文编目中遇到的印刷错误一律按《规则》规定的方法处理.
4 关于并列题名定义的比较分析
并列题名是文献编目中的一个专业术语,《规则》的定义为“对应于正题名的另一种语言/文字的题名”[1].ISBD对并列题名定义则为“资源的规定信息源上呈现的与资源的正题名或者没有总题名的资源中一种作品的正题名等同的另一种语言和/或文字的题名”[2].
关于并列题名,《中国文献编目规则》第1版在“附录”中解释为“规定信息源中出现的对应于正题名的另一语种的题名”.应该说这与现行ISBD的定义是完全一致的.《规则》经过修订后则修改了原来的并列题名定义,并在前言中明确指出：“对并列题名的概念,明确了可以出现在文献各处,并不是局限于规定信息源上”[1].由于《规则》取消了规定信息源的限制,扩大了并列题名的选取范围,这也直接导致了并列题名在CNMARC格式著录中出现了相互矛盾之处.例如,对于与正题名对应的另一文种题名未出现在题名页仅出现于封面的《管理学基础》一书,目前最流行的著录方法如下：
例4：
200 1#$a管理学基础$f主编孙炳堃,周刚
312 ##$a封面英文题名：Fundamentals of man?agement
510 1#$a Fundamentals of management $zeng
在书目格式中,关于并列题名的著录位置只有一处,那就是位于题名与责任说明项的正题名之后,也即CNMARC格式中的200$d子字段.但是从该例中不难发现,在题名描述时并未将出现于封面且与正题名对应的英文题名作为并列题名著录于200$d子字段,但在设置题名检索点时却又依据《规则》的并列题名定义将其著录在了属于并列题名专用的510字段.如果是依据ISBD的并列题名定义,因该英文题名不属于并列题名自然不可能使用510字段设置检索点,而只能根据其出现的实际位置选用512字段设置检索点.为避免题名描述与检索相互矛盾的现象发生,笔者建议《规则》将并列题名重新订正为与ISBD一致的原来定义.
5 关于省略责任者标识方法的比较分析
当同一责任方式的责任者超过3个时,《规则》规定“只著录第一个,后用‘[等]’,其余在附注项说明”[1].ISBD没有具体规定著录责任者的数量,但对于省略部分则规定“用省略号和‘et al.’（et alii,中文‘等’的意思）或其在其他文字中的等同词表示,置于方括号内”[2],也即需用“…[等]”标识.
对于被省略的责任者,在我国旧有的编目规则中都是直接用“等”标识,《规则》将其修改为用“[等]”标识更符合客观著录原则,因为此处的“等”并非直接取自受编文献,而是编目员依据编目规则人为添加的.对于ISBD规定的标识方法,有的同仁认为,因“…”和“[等]”都具有表示省略的意思,而去掉其一均不会引起歧义和产生误解,所以《规则》规定的标识方法更符合我国文献编目的实际情况[6].事实上,对于被省略的内容,ISBD 也并非均采用“…”和“[等]”进行重复描述的方式.例如,对于无总题名的合订作品,ISBD规定：“如果各个作品数量很大,可以著录前3个题名,后面加省略号.完整的内容可以著录在第7项”[2].也即此时只需后加“…”即可,而并没有采取“…”和“[等]”连用的方式来标识.由此可知,《规则》的标识方法更符合中国文献编目的特色,没有必要机械性地照搬ISBD的规定.
6 关于版本项规定信息源的比较分析
版本项是书目著录的第二大项目,尤其是其中的版次更是反映文献内容新旧程度的重要标志.对于版本项的规定信息源,《规则》指定为“版权页、题名页”[1],而ISBD则指定为“题名页、其他正文前书页、书末出版说明、封面、资源的其余部分”[2].
首先在信息源的优先顺序上来看,尽管在中文图书的版权页上均会出现“第?版”的版本信息,而在题名页上并非均有版本说明的提示,但《规则》由此就将“版权页”列为首选信息源显然与其“普通图书的主要信息源为题名页”[1]相悖,也即应将“题名页”列为首选信息源.其次,在规定信息源所含信息源的数量上也存在较大差异,《规则》仅有两个,而ISBD则是整部文献.如果某书的版本信息并没有明显出现于题名页或版权页,而是出现于其他位置（如：封面、书脊、附加题名页、内容简介、前言、后记等处）,则依据两种编目规则编制的书目数据必然存在不同.因为按现行编目规则规定,凡是取自规定信息源之外的著录信息,若著录于本项则必须外加方括号.例如,由萧宗六所著的《学校管理学》一书,版权页题“第1版”,题名页未题版本说明,但在前言中有“本书初版于1988年,本次为修订本”的说明,则该书按上述两种编目规则的著录结果分别如下：
例5A（按《规则》指定的规定信息源著录需外加方括号）：
200 1#$a学校管理学$f萧宗六著
205 ##$a[修订本]
例5B（按ISBD指定的规定信息源著录无需外加方括号）：
200 1#$a学校管理学$f萧宗六著
205 ##$a修订本
为统一编目数据,笔者建议《规则》在版本项参照ISBD的规定信息源做出相应修改,尤其是在首选信息源和信息源总量上应做出相应调整.
7 关于丛编责任说明著录要求的比较分析
丛编是指根据一定的目的或使用对象,将各种单独著作汇集成一套,并在一个总题名下以编号或不编号形式出版的文献.一般来说,对于由出版社出于发行目的而临时组织的丛编通常没有丛编责任说明,但由学术单位牵头单独（或与出版社合作）组织的丛编通常会有丛编责任说明,而且丛编的责任者往往又是其中某一（或多个）单独著作的责任者.对于丛编责任说明的著录要求,《规则》规定：“丛编责任说明一般不予著录,必要时参照本章2.1.5条款著录”[1]；ISBD规定：“如果丛编、分丛编或多部分单行资源的正题名是通用术语,则第一责任说明是必备的.在其他情况下,如果第一和后续责任说明出现在规定信息源上,并且对于识别丛编、分丛编或多部分单行资源有必要,或者被认为对于目录使用者重要,它们应予以著录”[2].
虽然两种编目规则对是否著录丛编责任说明均没有明确要求,但对著录的倾向性是明显不同的,《规则》倾向于尽可能不予著录,除非确知有必要才著录；而ISBD倾向于尽可能著录,除非确知没有必要才不予著录.在CNMARC编目中,4-字段作为连接字段具有非常重要的记录连接作用,而其中的“7-主要知识责任”又是构成一个完整连接字段所必不可少的数据内容（如果有责任说明的话）[7].为了使用于丛编连接的410或46-字段嵌入的数据更加完备,丛编责任说明理应得到著录.由此可见,《规则》的规定已不适合机读目录的编目要求,应该向尽可能著录丛编责任说明的方向靠拢.
参考文献：
[1] 国家图书馆《中国文献编目规则》修订组.中国文献编目规则[M].-2版.北京：北京图书馆出版社,2005.
[2] 国际图书馆协会和机构联合会.国际标准书目著录（统一版）[M].北京：北京图书馆出版社,2008.
[3] 肖燕《. 中国文献编目规则（第二版）》著录信息源变化探讨[J].科技情报开发与经济,2007（7）：47-48.
[4] 李秀梅.例说从图书规定信息源选取著录信息[J].情报探索,2011（11）：117-119.
[5] 邓福泉《. 普通图书著录规则》与《国际标准书目著录》差异处理建议[J].图书馆理论与实践,2015（11）：70-72.
[6] 李霞《. 中国文献编目规则》与《普通图书著录规则》差异分析及修改建议[J].图书馆理论与实践,2016（6）：67-69.
[7] 国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册[M].北京：国家图书馆出版社,2004：249
盖奇文男,1974年生.副馆长,副研究馆员.
（收稿日期：2017-04-05；责编：杨新宽.）
比较研究论文参考资料：
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