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组织结构论文范文集 与科研数据机构库联盟组织结构的角色主体定位相关论文如何写

版权:原创标记原创 主题:组织结构范文 类别:发表论文 2024-01-28

《科研数据机构库联盟组织结构的角色主体定位》

本文是组织结构论文范文集跟组织结构和角色主体定位和科研方面论文写作资料范文。

0 引言

随着大数据时代到来,数据作为新型战略资源的价值凸显,成为驱动创新的重要因素.伴随科学研究第四种范式——数据密集型科研的出现,科研数据已成为支撑科学研究发展的重要基础设施和工具,科技界对科研数据的管理与共享意愿不断提升.

科学数据按照产生来源可分为两类:(1)源于大科学研究,大都有着完善的管理与维护机制;(2)源于小科学研究,往往存储于研究者个人计算机和服务器中,缺乏统一标准与分享机制,更缺乏长期利用和共享策略.目前高校、科研院所等的研究实践更具小科学研究的特点,急需有效的数据转换、保存、组织与管理服务机制.近年国外各科研机构纷纷将机构知识库(Institutional Repository,简称IR)作为保存共享科研数据的选择,或将研究数据纳入其机构知识库收录范围,或构建专门的科研数据机构库.科研数据机构库(Institutional Research Data Repository,简称IRDR),是研究机构专门用于收集、存储、组织和管理机构内科研人员研究数据集的机构知识库,目的是保障科研数据得到更大范围的利用,促进不同学科间的交流,实现科研数据的价值.

虽然IRDR可作为保存科研数据的选择,但其收录及共享范围十分有限,往往局限于单一机构.因此,由个体独立的“机构知识库孤岛”逐渐走向机构库联盟,是科研数据机构库发展的必然趋势,也是科研数据共享的内在要求.本研究提出的科研数据机构库联盟(Institutional Research Data Repository Alliance)是指由两个以上的研究机构为更好地共享共用科研数据资源,以签订合作协议为方式、以其原有科研数据机构库为基础、以集中存缴、元数据收割等为手段,实现对科研数据及其相关文件的统一监管和统一服务,从而构建的一种共享机制联合体.这种存储与共享方式可增加科研数据在研究中的长效价值,使之在更大范围内为研究者访问和利用,促进学术交流和学术信息资源的共享,实现数据价值最大化.

本文研究IRDR联盟的组织结构,探讨参与IRDR联盟建设的各类角色主体在联盟组织结构中的层级定位,以期为我国IRDR联盟的建设提供相关组织结构基础.

1 IRDR联盟角色主体及组织结构特征

1.1 IRDR联盟建设及发展中的角色主体

为深度揭示参与IRDR联盟建设及发展中所涉及的各角色主体及其定位,本研究引入利益相关者理论(Stakeholder Theory).该理论发端于企业管理领域,旨在通过平衡各利益相关者的权益要求,谋求组织长期稳健发展.所谓利益相关者(stakeholder),是指能够影响一个组织目标的实现,或者在一个组织实现目标过程中会受到影响的个体或群体[1].IRDR联盟建设涉及多方角色主体,各主体间必然存在竞合和利益分配问题,引入利益相关者理论有助于全面识别各主体定位,综合考虑各参与主体的利益诉求,促进各主体间合作和资源共享,进而保障联盟长期稳健发展.

IRDR联盟的建设和运营覆盖科研数据生命周期全过程,包含数据生产、出版、保存、监护、共享等多个环节,涉及与科研数据相关的多方利益主体.Faniel等对数据生命周期进行研究后将利益相关者归纳为数据生产者、知识库管理人员和数据再利用者[2].Lyon由服务角度出发,将利益主体归纳为基金组织、数据中心、数据仓储、出版机构、数字化管理机构等5大类[3].Erway则认为科研管理部门、IT部门、学术机构、图书馆和管理者是科研数据生命周期内最主要的利益主体[4].顾立平认为,科学数据利益关系人包括研究人员、机构、学会和专业团体、公共研究资助者、科学期刊出版商、企业研究资助者、政府、公众、数据生产者[5].孟祥保等从数据生命周期角度出发,将科研数据利益相关主体概括为科研人员、科研资助者、科研数据组织、科研机构、数据中心、图书馆和学术出版者[6].黄如花等以图书馆为中心,构建了包含图书馆、数据中心、科研机构、政府及公共部门、政策制定机构、基金管理组织、数据出版商在内的科研数据利益相关者角色模型[7].综上,本研究从科研数据生命周期角度入手,将IRDR联盟建设及发展中的角色主体概括为研究人员、研究机构、研究资助者、数据管理与服务提供者、平台管理者、出版商、外部用户及政府(见表1).

1.2 IRDR联盟组织结构特征

1.2.1 组织结构模式

组织结构模式是指组织内部之间相对稳定的一种关系模式,由组织的目标任务以及环境情况决定.其内容包含组织内部的指挥系统和沟通网络,组织成员在不同层次的责权系统中的地位和相互关系,是维持组织内部正常运行活动的关键因素[8].选择合理的组织结构模式,是维持IRDR联盟平稳运行、提升其活动效率、实现其联盟目标至关重要的因素.表2揭示了现行各种经典组织结构模式[9-12].

1.2.2 IRDR联盟组织结构及特征

IRDR联盟是多目标的复杂组织,有下述组织特点:(1)参与联盟建设及运营的角色主体众多,其定位及利益需求多样;(2)对联盟内资源(科研数据)的管理过程覆盖其生命周期全过程,时间跨度长;(3)联盟建设所需技术复杂多样,建设难度较大;(4)联盟发展易受外部环境与技术发展影响,环境导向性较强.适于IRDR联盟的组织结构模式需满足下述要求:(1)尊重联盟参与主体对等性,保障其合理利益;(2)注重数据生命周期,保障联盟长效稳定;(3)重视联盟技术需求,保障技术通信渠道通畅;(4)关注环境变化,保障联盟环境适应性.

上述组织结构模式中唯有联邦结构(见图1)能较好地满足IRDR联盟的需求,主因是:(1)联盟内各角色主体地位对等,且有ASC统一管理,不仅有效保障IRDR联盟各主体利益需求,也能协调其利益目标,使之在联盟共同目标上达成一致,共担风险;(2)联盟立足于整体,具有全局观[13],能优化IRDR联盟建设发展全过程内的资源、技术和组织行为;(3)联盟是基于信息技术基础的组织和组织结构集成,在ASC的指导下建立良好的信息交流机制和技术互操作标准[13],有利于IRDR联盟各主体间的信息沟通与技术合作,保障联盟资源的整合与共享;(4)依据其对联盟活动的参与程度,联盟将联盟成员划分为核心层成员和松散层成员,有利于在联盟能力与环境要求不匹配的情况下吸收新成员,提升IRDR联盟的灵活性,增强其环境适应性.因此,本研究选择将联邦结构模型引入IRDR联盟建设,构建基于联邦结构模型的IRDR联盟.

2 IRDR联盟角色主体组织层级定位

2.1 IRDR联盟框架结构

IRDR联盟的建设和运营所涉角色主体包括研究人员、研究机构、数据管理与服务提供者、出版商、研究资助者、平台管理者、外部用户及政府,笔者认同徐玖平和李姣关于动态联盟组织结构基本框架的观点[13],认为IRDR联盟的框架结构应为三维的,如图2所示.其中,联盟横向结构呈现由核心主体向边缘主体拓展的多维扩展性.就纵向而言,联盟内存在决策、管理、执行等多部门,呈现多层分布结构.同时,IRDR联盟的各项活动围绕科研数据生命周期展开,联盟活动存在一定的迭代周期.

2.2 IRDR联盟角色主体层级定位

IRDR联盟通过成员间科研数据的开放共享,提升科学研究的可见度、效率和创新水平,在应用中实现数据增值.对科研数据的有效管理,是调动联盟成员呈递意愿、促进数据发现和长效保存、实现联盟目标的核心环节.据此,联邦式IRDR联盟的层次结构设计应遵循以下原则:(1)以科研数据管理为核心,根据各主体在科研数据管理中的作用确定其在联盟中的所属层级;(2)理清层级内部及层级间主体的交互关系,确保通畅的信息传递.

为确定各角色主体在IRDR联盟内的层级定位,本研究对多个数据管理服务机构进行了调研,发现康奈尔大学的科研数据管理起步早、体系成熟且服务效益较好,故选择以其为参考蓝本.康奈尔大学以研究人员为科研数据管理的核心,围绕研究人员,将其嵌入式科研数据管理服务机构划分为三层:最上层为由校科研教务长、图书馆员、院系咨询委员会组成的管理机构,直接协助用户进行数据管理、提供数据服务,并总揽机构各项事宜;中层为依托于信息技术建立的科研数据管理服务虚拟组织,是以现代信息技术为基础的人机一体化组织;最下层为服务提供者,协助管理机构、服务虚拟组织开展工作,主要负责用户调研、项目实际推进等[14].

本研究在联邦结构模型的基础上新增“中间层”,将IRDR联盟角色主体划分为核心层、中间层、层(松散层)三个基本层次(见图3).在联盟生命周期内起主导作用的主体占据核心层,其余参与者分列中间层和层,各主体对联盟管理和发展的影响程度随其所属层级的外移而降低.

2.2.1 核心层

核心层主体是IRDR联盟生命周期内各阶段关键项目的参与主体,也是IRDR联盟内最直接的利益相关者.主体间联系紧密,信息交往频繁(见图5),包括研究人员、研究机构及ASC.

研究机构是联盟的创建者和联盟协议的制定者,以签订协议、合同的方式对联盟的功能、数据采集方式、元数据标准、提交规范、联盟管理与运营规范等达成一致,明确联盟建设目标.

ASC是IRDR联盟运营和发展的核心,是联盟的主要决策和监管机构.为确保ASC能切实发挥对联盟的监管作用,本研究在综合参考美国克莱蒙特大学联盟(Claremont University Consortium,CUC)董事会构建模式[15]、ICPSR委员会组织模式[16]和我国旅游院校五星联盟IR管理中心建设模式[17]的基础上,进行IRDR联盟ASC的构建(见图4).

IRDR联盟ASC除了包括由联盟内各研究机构领导推选组成的理事会之外,还包括由部分非联盟成员机构代表组成的监督委员会,这样的构成使得ASC能够对各研究机构和联盟运行情况进行更为客观的监督.理事会下设秘书处和工作组,秘书处对联盟进行宏观管理,负责联盟常规事务的管理与协调;工作组则负责联盟的微观管理,对联盟各个项目任务进行直接管理.监督委员会对理事会的各项工作起监督建议的作用,保障联盟高效运行.监督委员会成员亦是联盟的潜在成员,可凭借其对联盟实际运行效益的观察判断,决定是否加入联盟,理事会将对其入盟资格进行审查与批准.

研究人员是IRDR联盟的资源提供者,也是联盟主要的服务对象,其参与联盟建设的积极性将直接决定联盟的存续与否.作为研究机构的有机组成部分,研究人员以所属研究机构为纽带,与ASC进行信息交互.研究人员与研究机构间关系如下:(1)互为决策基础,研究机构对IRDR联盟的优势进行宣传推广,影响和改变研究人员的数据共享和入盟意愿,同时,研究人员的入盟意愿将影响或迫使研究机构调整入盟决策;(2)代表与被代表,研究机构代表机构内研究人员与ASC进行谈判与沟通,在遵从联盟整体利益的基础下,维护和满机构研究人员的利益诉求,并向机构内研究人员传达ASC的各项决策;(3)领导与被领导,研究机构领导研究人员,向IRDR联盟呈递科研数据,对于部分出于维护个人利益目的而拒绝呈递数据的研究人员,研究机构有权强制采集其所拥有的部分高价值、易损毁的科研数据,以保障科研数据的共享共用和联盟的健康运行.

2.2.2 中间层

中间层指除核心层以外其它所有联盟增值活动中的参与者,包括出版商、研究资助者、数据管理与服务提供者和平台管理者.IRDR联盟可根据环境变化和发展需要,自行改变或增加中间层主体.

随着E-science的发展,研究资助者已经认识到科研数据共享的重要性并极力倡导数据共享,希望在推动科学研究发展的同时,保障公众公开获取科研信息的权利[18],是IRDR联盟建设的推动者和资助者.出版商同时服务于读者和作者[19],是科研人员和公众间的重要桥梁,为满足其服务对象对科研数据的需求,出版商欲推动IRDR联盟的建立,是联盟建设的合作者,但它同时又渴望从联盟中攫取商业利益,成为联盟发展的威胁者.数据管理与服务提供者,主要是数据馆员,在IRDR联盟的数据资源建设与数据管理和服务环节发挥着重要的作用,是IRDR联盟的维护者和实际运营者.联盟平台管理者由联盟软件平台提供商和成员机构IT部门共同组成,前者对联盟平台进行宏观调控,后者则根据本机构实际情况,对软件平台进行个性化调整,保障本机构与联盟的顺利对接.

(1)中间层主体间关系.图6揭示中间层主体间的相互关系.数据管理与服务提供者和平台管理者同为IRDR联盟的维护者和执行者,两者间保持较为紧密的协作和信息沟通关系.数据管理与服务提供者对机构内全体用户进行定期调研,向平台管理者提供必要的用户需求信息,平台管理者为之提供技术支持,协助数据管理者对联盟成员所提交的科研数据进行长期存储和有效管理.同时,两者互相交换平台实际运作、使用情况信息,共同维护联盟基础设施的长效稳定运行.研究资助者作为IRDR联盟建设的推动者,与出版商一起,合作推进科研数据的开放共享.作为联盟建设和运营的主要出资方,研究资助者亦对联盟平台管理者的资质和服务水平有一定标准的要求,协助ASC选择平台管理者.同时,研究资助者作为IRDR联盟的一员,亦将其产生的数据交由数据管理与服务提供者进行管理、保存,并接受其所提供的各项服务.

(2)与核心层的关系.图7揭示了中间层与核心层间的层次结构关系.

研究资助者资助并与核心层主体合作推进IRDR联盟的建设.出于对其出资收益及公众利益的考虑,研究资助者亦对核心层成员,尤其是ASC进行监督,确保联盟日常运作切实践行科研数据开放共享的理念.

出版商与核心层主体间呈现对立统一关系:①IRDR联盟的构建,有助于促进科研数据的开放共享和重用创新,可提升出版商刊载的科学数据的完整性、准确性和公开性,进而提升其社会公信力、推动其业务发展.出于该层面的考量,出版商愿意通过契约方式与ASC合作,共同推动IRDR联盟的建设与发展.②受科研数据巨大的商业价值驱动,出版商亦会积极“抓取”联盟内科研数据,进而构建科研数据的商业出版模式[20],阻碍IRDR联盟的建设与发展,迫使ASC对其行为进行监督和防范.

数据管理与服务提供者和平台管理者均受ASC领导:①数据管理与服务提供者执行ASC各项决策,并将其执行效果反馈给ASC,促进ASC正确决策;②平台管理者由ASC直接选择,接受ASC的监督,定期向其汇报工作情况.同时,数据管理与服务提供者亦与研究机构和研究人员保持着较好的信息沟通与往来,保障能为之提供有针对性的、嵌入科研生命周期的数据管理与服务,提升其对联盟的信心,推动联盟发展.

2.2.3 层

层主体并不直接参与IRDR联盟的运营,但对联盟运作有一定的影响,可自主选择保持或切断其与IRDR联盟的信息交互渠道.层主体有两类.

(1)外部用户,包括公众和企业.在IRDR联盟的建设与发展中,外部用户关心是否有接近、使用科研数据的权利以及知晓科研结果是否可靠的期望[5],是联盟资源的获取者,亦是除科研人员外联盟的次要服务对象.

(2)政府,主要指政府的科研部门和监督部门,扮演联盟监督者和引导者的角色.IRDR联盟的建设和发展,参与主体多样、所需技术要求较高、覆盖地域广泛,是一个国家工程,需要政府从整体上来统筹管理,协调各方,引导IRDR联盟的发展.除此之外,政府机构还需要制定相关法规,对IRDR联盟及其成员进行监督,确保其提供的科学数据的真实性与准确性,保障学术研究的规范性和透明度,进而推动国家整体科研实力的提升.

层同中间层、核心层一起构成IRDR联盟主体关系(见图8).

3 结语

本文引入利益相关者理论,对IRDR联盟的角色主体及其在联盟中的层级定位进行分析.IRDR联盟建设与发展中的角色主体包括:研究人员、研究机构、数据管理与服务提供者、出版商、研究资助者、平台管理者、外部用户及政府共八类.而后基于联邦结构模式,同时结合相关实例,将IRDR联盟划分为核心层、中间层和层,并依据各角色主体在科学数据管理过程中的作用,确定所属层级定位.核心层主体(由研究人员、研究机构及由各研究机构推选组成的ASC构成)直接决定IRDR联盟的存续与否:中间层主体(包括研究资助者、数据管理与服务提供者、平台管理者和出版商)是维持IRDR联盟平稳运行的重要力量;层主体(涉及政府及外部用户)是IRDR则联盟建设和发展的监管者和获利者.

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作者简介 司莉,武汉大学信息资源研究中心教授,武汉大学信息管理学院图书馆学系主任,博士生导师;陈玄凝,武汉大学信息管理学院2016级硕士研究生.

收稿日期 2016-12-29

(责任编辑:何燕)

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